A.可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
B.收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金不得收取贖回費(fèi)
C.基金合同中不得約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計入基金財產(chǎn)的比例
D.混合型基金場外贖回可采用固定贖回費(fèi)率

A.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高
C.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行；LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行
D.ETF通常采用完全被動式管理方式；LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

A.Ⅱ或Ⅳ
B.Ⅱ或Ⅲ
C.Ⅰ或Ⅳ
D.Ⅰ或Ⅲ

A.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則
B.不可以使用“欲購從速”強(qiáng)調(diào)集中營銷的表述
C.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式
D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾

A.如委托境外托管人，應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露境外托管人的基本情況
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露QDII基金的境外證券投資信息
C.基金管理人變更境外投資顧問時，需要在更新的招募說明書中予以說明，可以不單獨(dú)發(fā)布公告
D.如委托境外投資顧問，應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露境外投資顧問為基金提供投資建議的主要成員的情況

A.認(rèn)真謹(jǐn)慎撰寫調(diào)研報告
B.公募基金經(jīng)理利用業(yè)余時間為一私募基金管理公司提供咨詢服務(wù)
C.依據(jù)所在公司要求，不公開發(fā)表與公司投資策略不同的言論
D.路演時不對所在公司及行業(yè)進(jìn)行隨意評論，謹(jǐn)慎發(fā)言

A.10
B.3
C.5
D.1

A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
C.建立投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)