A.公司設立方式
B.公司住所
C.公司注冊資本
D.公司法定代表人
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A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.全部
A.股東會或股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.職工代表大會
A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)
B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行
C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪事民事行為能力
A.90
B.30
C.60
D.45
在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的是（）
Ⅰ．受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅱ．不直接從事經(jīng)營管理
Ⅲ．配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ．任職時間短、不了解情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括（）
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．獎勵信息
Ⅲ．人員財務信息
Ⅳ．處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
ETF不屬于（）
Ⅰ．保本基金
Ⅱ．主動型基金
Ⅲ．基金中的基金
Ⅳ．指數(shù)基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告的大會事項包括（）
Ⅰ．表決方式
Ⅱ．基金份額持有人名錄
Ⅲ．召開時間
Ⅳ．審議事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括（）
Ⅰ．易得性原則
Ⅱ．規(guī)范性原則
Ⅲ．真實性原則
Ⅳ．易解性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）
Ⅰ．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分
Ⅱ．證券交易所的功能、性質、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定
Ⅳ．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。