《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）
Ⅰ．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分
Ⅱ．證券交易所的功能、性質、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定
Ⅳ．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰
 

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取的監(jiān)管措施包括（）
Ⅰ．調查取證
Ⅱ．刑事處罰
Ⅲ．限制交易
Ⅳ．行政處罰

財務顧問主辦人應具備的條件包括（）
Ⅰ．參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
Ⅲ．負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?br /> Ⅳ．具有證券從業(yè)資格

財務顧問服務對象有（）
Ⅰ．企業(yè)
Ⅱ．個人
Ⅲ．政府
Ⅳ．上市公司
 

屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責是（）
Ⅰ．對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試
Ⅱ．草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ．對有關基金和行政許可項目進行審核
Ⅳ．全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監(jiān)管
 

下列屬于基金售后服務的是（）
Ⅰ．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
Ⅱ．提醒客戶及時核對交易確認
Ⅲ．向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ．定期提供產(chǎn)品凈值信息

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權有（）
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ．審議批準董事會的報告
Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議

以下關于QDII基金的描述，不正確的是（）
Ⅰ．QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問
Ⅱ．QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息
Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管銀行負責境內、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務
Ⅳ．QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準
 

以下關于開放式基金的描述，錯誤的是（）
Ⅰ．開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶
Ⅱ．由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高
Ⅲ．開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶
Ⅳ．基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管

按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）
Ⅰ．一級市場中的虛假陳述
Ⅱ．二級市場中的虛假陳述
Ⅲ．新三級市場中的虛假陳述
Ⅳ．面向社會公眾的虛假陳述