單項選擇題

按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()
Ⅰ.一級市場中的虛假陳述
Ⅱ.二級市場中的虛假陳述
Ⅲ.新三級市場中的虛假陳述
Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題

基金季度報告主要包括()
Ⅰ.投資組合報告
Ⅱ.開放式基金份額變動
Ⅲ.基金持有人結構
Ⅳ.管理人報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.單項選擇題

下列選項中,屬于衍生金融工具的是()
Ⅰ.遠期合約
Ⅱ.期貨合約
Ⅲ.股票
Ⅳ.互換協(xié)議
 

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.單項選擇題

證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
Ⅰ.全資擁有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一機構控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.單項選擇題

以下屬于基金合同當事人的有()
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份額持有人
Ⅳ.基金銷售機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.單項選擇題

下列屬于基金市場營銷特殊性的是()
Ⅰ.專業(yè)性
Ⅱ.一次性
Ⅲ.持續(xù)性
Ⅳ.服務性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

最新試題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題