證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
Ⅰ.全資擁有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一機構控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關于封閉式基金的上市交易條件的表述,正確的是()
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份額持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
Ⅳ.基金募集金額不低于2億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關于貨幣市場基金的說法,不正確的是()
Ⅰ.適合長期投資
Ⅱ.既適合短期投資,也適合長期投資
Ⅲ.沒有投資風險
Ⅳ.適合短期投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列選項中,屬于公開信息的是()
Ⅰ.協(xié)會會員基本信息
Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數(shù)
Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
下列關于分級基金特點的表述,正確的是()
Ⅰ.內含衍生工具與杠桿特性
Ⅱ.一只基金,多類份額,多種投資工具
Ⅲ.A類、B類份額分級,資產合并運作
Ⅳ.基金份額不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金上市交易公告書應披露的事項包括()
Ⅰ.基金合同摘要
Ⅱ.基金財務狀況
Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排
Ⅳ.基金托管人報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下屬于基金合同當事人的有()
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份額持有人
Ⅳ.基金銷售機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于基金市場營銷特殊性的是()
Ⅰ.專業(yè)性
Ⅱ.一次性
Ⅲ.持續(xù)性
Ⅳ.服務性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于基金業(yè)協(xié)會的會員類別的是()
Ⅰ.聯(lián)席會員
Ⅱ.特別會員
Ⅲ.臨時會員
Ⅳ.普通會員
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于基金的說法,錯誤的是()
Ⅰ.封閉式基金沒有規(guī)模限制
Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定
Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經紀業(yè)務中資金賬戶的管理包括()
Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.開通客戶交易委托品種
Ⅲ.交易委托方式以及操作權限
Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查