以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金份額持有人
Ⅳ．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

下列屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是（）
Ⅰ．專(zhuān)業(yè)性
Ⅱ．一次性
Ⅲ．持續(xù)性
Ⅳ．服務(wù)性

下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別的是（）
Ⅰ．聯(lián)席會(huì)員
Ⅱ．特別會(huì)員
Ⅲ．臨時(shí)會(huì)員
Ⅳ．普通會(huì)員

下列關(guān)于基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
Ⅰ．封閉式基金沒(méi)有規(guī)模限制
Ⅱ．開(kāi)放式基金規(guī)模固定
Ⅲ．封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
Ⅳ．開(kāi)放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶(hù)的管理包括（）
Ⅰ．資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)
Ⅱ．開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種
Ⅲ．交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ．選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行

下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說(shuō)法中，正確的是（）
Ⅰ．股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ．公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ．股份有限公司的股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ．公司未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是（）
Ⅰ．發(fā)行對(duì)象為特定投資人
Ⅱ．需要公開(kāi)披露招募信息
Ⅲ．面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
Ⅳ．發(fā)行對(duì)象為不特定投資人

合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ．獨(dú)立性原則
Ⅳ．公開(kāi)性原則

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ．不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅳ．按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ．不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
Ⅲ．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
Ⅳ．可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回