在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的是（）
Ⅰ．受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅱ．不直接從事經(jīng)營管理
Ⅲ．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ．任職時間短、不了解情況
 

證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括（）
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．獎勵信息
Ⅲ．人員財務(wù)信息
Ⅳ．處罰處分信息
 

ETF不屬于（）
Ⅰ．保本基金
Ⅱ．主動型基金
Ⅲ．基金中的基金
Ⅳ．指數(shù)基金

基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)至少提前30日公告的大會事項包括（）
Ⅰ．表決方式
Ⅱ．基金份額持有人名錄
Ⅲ．召開時間
Ⅳ．審議事項
 

基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（）
Ⅰ．易得性原則
Ⅱ．規(guī)范性原則
Ⅲ．真實性原則
Ⅳ．易解性原則

《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）
Ⅰ．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分
Ⅱ．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定
Ⅳ．證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
 

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括（）
Ⅰ．調(diào)查取證
Ⅱ．刑事處罰
Ⅲ．限制交易
Ⅳ．行政處罰

財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）
Ⅰ．參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ．所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
Ⅲ．負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ．具有證券從業(yè)資格