A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.15
B.20
C.30
D.45
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.證券公司監(jiān)事會(huì)
C.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.處分權(quán)
B.表決權(quán)
C.知情權(quán)
D.分紅權(quán)
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或其直系親屬有在上市公司任職的，其任職證券公司不得擔(dān)任該上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的
A.將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)
B.將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資
C.將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理
D.將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)
A.證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
C.證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.證券公司須明確客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
A.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理
C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。