A.證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管
B.財務(wù)顧問主辦人或其直系親屬有在上市公司任職的，其任職證券公司不得擔(dān)任該上市公司獨立財務(wù)顧問
C.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券
D.財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的
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A.將管理基金財產(chǎn)取得的全部財產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)
B.將基金財產(chǎn)混同于其固有財產(chǎn)進(jìn)行投資
C.將基金財產(chǎn)獨立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理
D.將基金財產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)
A.證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作
B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
C.證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.證券公司須明確客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
A.不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
B.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)中止審理
C.不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)終止審理
A.市場禁入
B.嚴(yán)重警告
C.行政拘留
D.撤銷基金從業(yè)資格
A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
A.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時提示投資風(fēng)險
B.參加行業(yè)高端研討會，擇機推介公司基金產(chǎn)品
C.發(fā)動全體員工邀請有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人
D.邀請三五個已經(jīng)購買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品
A.擬募集基金的基金管理人需向中國證監(jiān)會提交申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案等文件
B.公開募集基金可向不特定對象募集資金
C.公開募集基金可向特定對象募集資金
D.目前我國公開募集基金募集采用核準(zhǔn)制
基金銷售機構(gòu)對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的主要依據(jù)包括（）
Ⅰ業(yè)務(wù)資格
Ⅱ投資實力
Ⅲ投資經(jīng)歷
Ⅳ股東背景
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.LOF
B.分級基金
C.封閉式基金
D.ETF
A.投資基金只能投資于股票、債券、期貨、期權(quán)等金融資產(chǎn)
B.投資基金是一種集合投資方式
C.投資人、管理人和托管人是基金運作的主要當(dāng)事人
D.投資基金是一種間接投資工具
最新試題
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。