A.企業(yè)全體員工
B.企業(yè)合規(guī)部門人員
C.企業(yè)財(cái)務(wù)部門人員
D.企業(yè)風(fēng)控部門人員
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A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，對(duì)基金管理人，基金產(chǎn)品，基金投資人了解和做出評(píng)價(jià)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)客觀的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)方法，盡力減少主觀因素
C.基金銷售適用性，要求基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查
D.對(duì)于獲得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，基金管理人應(yīng)該全力滿足其產(chǎn)品上線和銷售需求
A.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡
B.各部門操作相互獨(dú)立
C.各部門對(duì)公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況均負(fù)有檢查的責(zé)任
D.各崗位職責(zé)明確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.柜臺(tái)交易方式
B.投資人之間直接交易方式
C.交易所交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
A.基金托管人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員自身
D.投資人
A.如當(dāng)期末基金管理人的基金從業(yè)人員持有開放式基金，還應(yīng)披露持有基金的總量及總份額占比
B.機(jī)構(gòu)投資者，個(gè)人投資者持有的基金份額及總份額占比
C.所有基金前十名持有人的名稱，持有份額及總份額占比
D.持有人戶數(shù)以及戶均持有基金份額。
A.在用戶手冊(cè)中約定，每一筆當(dāng)天到賬款需支付手續(xù)費(fèi)兩元
B.在用戶手冊(cè)中約定僅限工商銀行，招商銀行等15家銀行卡
C.在用戶手冊(cè)中約定當(dāng)天到賬功能，僅支持當(dāng)天合計(jì)最高五萬元
D.在網(wǎng)頁中宣傳“快速到賬，等同現(xiàn)金”
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
B.收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金不得收取贖回費(fèi)
C.基金合同中不得約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例
D.混合型基金場(chǎng)外贖回可采用固定贖回費(fèi)率
最新試題
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。