A.36
B.48
C.72
D.24
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A.內(nèi)控優(yōu)先
B.數(shù)據(jù)優(yōu)先
C.管理層優(yōu)先
D.柜臺(tái)優(yōu)先
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
A.只收不付
B.只付不收
C.可收可付
D.不收不付
A.90天
B.半年
C.1年
D.2年
A.1個(gè)月
B.60天
C.3個(gè)月
D.半年
A.警告
B.警告以上
C.記過(guò)
D.記過(guò)以上
A.問(wèn)責(zé)任
B.追資金
C.查原因
D.補(bǔ)漏洞
A.案發(fā)當(dāng)事人
B.相關(guān)制約人
C.內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人
D.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人
A.一級(jí)
B.兩級(jí)
C.兩級(jí)以上
D.三級(jí)
最新試題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。
工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢(xún)單位和個(gè)人的銀行存款情況。
內(nèi)部審計(jì)部門(mén)有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息,并就有關(guān)問(wèn)題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢(xún)、取證。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形,則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。
商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶(hù)經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級(jí)指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)立即上報(bào)或越級(jí)報(bào)告。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門(mén)和崗位,由這些部門(mén)的全體人員參與,任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。