A.一級
B.兩級
C.兩級以上
D.三級
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A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.嚴(yán)肅性
B.合法性
C.獨(dú)立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
A.主動提出回避
B.主動澄清關(guān)系
C.先行進(jìn)行調(diào)查
D.協(xié)助進(jìn)行審查
A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無規(guī)律
A.業(yè)務(wù)權(quán)限
B.查詢權(quán)限
C.管理權(quán)限
D.監(jiān)控權(quán)限
A.復(fù)核
B.復(fù)議
C.跟蹤
D.審批
A.密切關(guān)注
B.約見談話
C.調(diào)離原崗位
D.移送
A.統(tǒng)一的
B.先進(jìn)的
C.特色的
D.清晰的
最新試題
商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。
個(gè)人客戶新開存折戶時(shí),銀行應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn),主動為其加辦銀行卡。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。
柜員在重要空白憑證不足時(shí),只能向上級機(jī)構(gòu)領(lǐng)用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報(bào)送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評為不合格。
內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級,依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實(shí)施。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評結(jié)果為不合格。
銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動機(jī)制。