A.1個月
B.60天
C.3個月
D.半年
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A.警告
B.警告以上
C.記過
D.記過以上
A.問責任
B.追資金
C.查原因
D.補漏洞
A.案發(fā)當事人
B.相關制約人
C.內(nèi)部監(jiān)督檢查責任人
D.領導責任人
A.一級
B.兩級
C.兩級以上
D.三級
A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風險
B.財務風險
C.聲譽風險
D.合規(guī)風險
A.嚴肅性
B.合法性
C.獨立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
A.主動提出回避
B.主動澄清關系
C.先行進行調(diào)查
D.協(xié)助進行審查
A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無規(guī)律
最新試題
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級,依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。
商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權限卡。
銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內(nèi)容。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當,可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件,除對直接責任人員追究責任外,機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構年度內(nèi)發(fā)生嚴重瞞報案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構仍未向監(jiān)管部門報送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位,由這些部門的全體人員參與,任何決策和操作均應當有案可查。