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A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章
B.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度方案
D.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)的可疑交易開(kāi)展調(diào)查
A.涉嫌從事洗錢(qián)或者協(xié)助他人洗錢(qián)
B.受到反洗錢(qián)主管部門(mén)重大行政處罰
C.小額款項(xiàng)進(jìn)賬
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)管的其他情形
A.增加注冊(cè)資本
B.股權(quán)變更,但通過(guò)證券交易所購(gòu)買(mǎi)上市機(jī)構(gòu)股票不足注冊(cè)資本5%的除外
C.減少注冊(cè)資本
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
A.總公司具備健全的反洗錢(qián)內(nèi)控制度并對(duì)分支機(jī)構(gòu)具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設(shè)能夠支持分支機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作
C.擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)設(shè)置了反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
D.反洗錢(qián)崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢(qián)培訓(xùn)
E.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明
B.反洗錢(qián)內(nèi)控制度
C.反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)設(shè)置報(bào)告
D.反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢(qián)培訓(xùn)情況的報(bào)告
E.信息系統(tǒng)反洗錢(qián)功能報(bào)告
F.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
A.投資資金來(lái)源合法
B.建立了反洗錢(qián)內(nèi)控制度
C.設(shè)置了反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
D.配備了反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)或崗位人員,崗位人員接受了必要的反洗錢(qián)培訓(xùn)
E.信息系統(tǒng)建設(shè)滿(mǎn)足反洗錢(qián)要求
A.制定轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)規(guī)范性文件,開(kāi)展反洗錢(qián)審查和監(jiān)督檢查
B.向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)工作情況
C.參加轄內(nèi)反洗錢(qián)監(jiān)管合作
D.組織開(kāi)展轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)培訓(xùn)宣傳
E.協(xié)助司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理涉嫌洗錢(qián)案件
最新試題
國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)為履行反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)職責(zé),可以從國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)獲取所必需的信息,國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。
客戶(hù)身份識(shí)別和可疑交易分析是兩個(gè)不同的工作,互相獨(dú)立而不聯(lián)系,在對(duì)可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶(hù)身份識(shí)別所獲得的信息。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)反洗錢(qián)制度的有效性進(jìn)行回顧與評(píng)估。
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義:“短期”系指20個(gè)工作日以?xún)?nèi),含20個(gè)工作日。
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制,與中國(guó)人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義:“頻繁”系指交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
某保險(xiǎn)公司辦理的一項(xiàng)交易同時(shí)符合兩項(xiàng)反洗錢(qián)大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn),只需提交較大金額標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告。
內(nèi)部控制并不能為金融機(jī)構(gòu)提供絕對(duì)保障,只能做到“合理”保障。