A.檢查計劃報送
B.方案制定
C.檢查報告撰寫質(zhì)量
D.檢查日記和發(fā)現(xiàn)問題的錄入
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A.信貸管理系統(tǒng)群
B.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
C.人民銀行征信系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.與客戶有大額資金往來的人員
B.屢查屢犯或拒絕對已發(fā)現(xiàn)問題進行整改的人員
C.參與民間融資或為他人融資提供擔(dān)保的人員
D.長期沒有進行崗位輪換的人員
A.各級行財會和出納人員
B.基層營業(yè)機構(gòu)主要負責(zé)人
C.擁有資產(chǎn)處置、采購、費用審批、信貸審批、招投標權(quán)限的人員
D.各級行行長、副行長及其他班子成員
A.外部監(jiān)管部門重點關(guān)注的業(yè)務(wù)
B.一定時期內(nèi)重點推進,政策調(diào)整變化較大的業(yè)務(wù)
C.新發(fā)生不良或風(fēng)險的業(yè)務(wù)
D.信訪舉報反映的存在不正常情況的業(yè)務(wù)
A.新開辦的分支機構(gòu)
B.特色業(yè)務(wù)分支機構(gòu)
C.屢查屢犯或整改率低的分支機構(gòu)
D.長期未接受全面檢查的分支機構(gòu)
A.檢查對象
B.檢查內(nèi)容及重點
C.檢查方式
D.實施步驟
A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項規(guī)章制度的情況
B.各項財務(wù)預(yù)算、績效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標準和慣例的情況
A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或者未如實反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結(jié)論與事實嚴重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序?qū)е聡乐睾蠊?/p>
A.組織進點會談
B.檢查人員培訓(xùn)
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關(guān)部門
B.發(fā)送風(fēng)險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例,開展宣傳教育
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。