A.外部監(jiān)管部門重點關(guān)注的業(yè)務(wù)
B.一定時期內(nèi)重點推進,政策調(diào)整變化較大的業(yè)務(wù)
C.新發(fā)生不良或風險的業(yè)務(wù)
D.信訪舉報反映的存在不正常情況的業(yè)務(wù)
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A.新開辦的分支機構(gòu)
B.特色業(yè)務(wù)分支機構(gòu)
C.屢查屢犯或整改率低的分支機構(gòu)
D.長期未接受全面檢查的分支機構(gòu)
A.檢查對象
B.檢查內(nèi)容及重點
C.檢查方式
D.實施步驟
A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項規(guī)章制度的情況
B.各項財務(wù)預(yù)算、績效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標準和慣例的情況
A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或者未如實反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結(jié)論與事實嚴重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序?qū)е聡乐睾蠊?/p>
A.組織進點會談
B.檢查人員培訓
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關(guān)部門
B.發(fā)送風險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例,開展宣傳教育
A.員工遵守法紀,具有較強的合規(guī)意識
B.建立并嚴格執(zhí)行責任追究制
C.加強勞動合同及各項基金管理
D.扎實組織開展培訓工作
A.內(nèi)控管理部門將問題交下級相關(guān)部門,由條線督促整改
B.內(nèi)控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內(nèi)控管理部門督促、指導、跟蹤被評價機構(gòu)及時整改并加強和完善內(nèi)部控制
D.內(nèi)控管理部門對違規(guī)違紀事項按有關(guān)規(guī)定處理
A.綜合績效考核
B.停復牌
C.等級行評定
D.授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風險評估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內(nèi)容之一。