A.立項(xiàng)人
B.支行及以上系統(tǒng)管理員
C.檢查組長(zhǎng)
D.立項(xiàng)人、二級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
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A.立項(xiàng)人本人
B.內(nèi)控合規(guī)管理員
C.業(yè)務(wù)部門(mén)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長(zhǎng)
B.立項(xiàng)人
C.檢查計(jì)劃審核員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長(zhǎng)
B.檢查組長(zhǎng)、主查、外部檢查確認(rèn)員
C.檢查組長(zhǎng)、外部檢查確認(rèn)員
D.所有檢查人員
A.項(xiàng)目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項(xiàng)目評(píng)價(jià)
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
A.項(xiàng)目信息查詢
B.檢查組信息查詢
C.項(xiàng)目文檔
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.一般檢查人員--主查--組長(zhǎng)
B.組長(zhǎng)--一般檢查人員--主查
C.主查--組長(zhǎng)--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長(zhǎng)--主查
A.各檢查人員
B.檢查組長(zhǎng)
C.主查
D.一般檢查人員
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。