A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.一般檢查人員--主查--組長
B.組長--一般檢查人員--主查
C.主查--組長--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長--主查
A.各檢查人員
B.檢查組長
C.主查
D.一般檢查人員
A.已確認(rèn)
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
A.被查機(jī)構(gòu)
B.檢查組長或主查代被查機(jī)構(gòu)
C.檢查組長代被查機(jī)構(gòu)
D.任意檢查人員代被查機(jī)構(gòu)
A.提交
B.審核通過
C.確認(rèn)
D.任意
A.檢查組長
B.任意檢查人員
C.其他主查
D.檢查組長或其他主查
A.任意檢查人員
B.主查
C.檢查組長
D.檢查組長或主查
A.本人
B.任意主查
C.指定主查
D.任意檢查人員
A.檢查人員按照時間順序逐日記載
B.沒有發(fā)現(xiàn)問題時,可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載
最新試題
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運(yùn)行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。