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D.項目統(tǒng)計分析
A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.一般檢查人員--主查--組長
B.組長--一般檢查人員--主查
C.主查--組長--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長--主查
A.各檢查人員
B.檢查組長
C.主查
D.一般檢查人員
A.已確認
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
A.被查機構(gòu)
B.檢查組長或主查代被查機構(gòu)
C.檢查組長代被查機構(gòu)
D.任意檢查人員代被查機構(gòu)
A.提交
B.審核通過
C.確認
D.任意
A.檢查組長
B.任意檢查人員
C.其他主查
D.檢查組長或其他主查
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。