A.內控管理健全有效
B.內控管理較為健全
C.內控管理部分存在缺陷
D.內控管理不健全
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A.具有很強的決策能力
B.具有較強的決策能力
C.具有良好的決策能力
D.具有決策能力
A.主要業(yè)務能依法合規(guī)經(jīng)營
B.主要業(yè)務基本依法合規(guī)經(jīng)營
C.主要業(yè)務部分依法合規(guī)經(jīng)營
D.主要業(yè)務部分不依法合規(guī)經(jīng)營
A.經(jīng)營狀況明顯進步
B.經(jīng)營狀況發(fā)展較好
C.經(jīng)營狀況有所好轉
D.經(jīng)營狀況大幅下降
A.個人決策行為
B.集體決策行為
C.會議決策行為
D.組織決策行為
A.直接
B.非直接
C.主要
D.次要
A.定性評價
B.定量評價
C.定性和定量相結合評價
D.定性為主,定量為輔
A.3
B.5
C.7
D.9
A.審計立項
B.制定審計方案
C.成立審計組
D.審計取證
A.下發(fā)整改意見書
B.移交重大違法違規(guī)問題
C.后續(xù)審計
D.移交待查事項
A.責任認定與審計評價
B.編制審計結論書
C.審計結果報送
D.移交待查事項
最新試題
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當?shù)臋z查方法和技術,對被查單位提供的資料進行審查,現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。