A.責(zé)任認(rèn)定與審計評價
B.編制審計結(jié)論書
C.審計結(jié)果報送
D.移交待查事項(xiàng)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.審計取證
B.交換審計意見
C.移交待查事項(xiàng)
D.責(zé)任認(rèn)定與審計評價
A.審計立項(xiàng)
B.制定審計方案
C.成立審計組
D.召開審計座談會
A.一級分行
B.二級分行
C.一級支行
D.二級支行
A.重大經(jīng)營決策
B.經(jīng)營戰(zhàn)略管理
C.執(zhí)行力和控制力
D.業(yè)務(wù)管理與發(fā)展
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.一級支行
A.監(jiān)察部門
B.保衛(wèi)部門
C.審計局（含審計分局）
D.人力資源部門
A.二級分行行長
B.一級支行行長
C.處級支行副行長
D.一級分行副行長
A.上級行
B.本級行
C.總行
D.分支行
A.人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會
A.整改意見書
B.整改通知書
C.檢查意見書
D.事實(shí)確認(rèn)書
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。