A.監(jiān)察部門(mén)
B.保衛(wèi)部門(mén)
C.審計(jì)局(含審計(jì)分局)
D.人力資源部門(mén)
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A.二級(jí)分行行長(zhǎng)
B.一級(jí)支行行長(zhǎng)
C.處級(jí)支行副行長(zhǎng)
D.一級(jí)分行副行長(zhǎng)
A.上級(jí)行
B.本級(jí)行
C.總行
D.分支行
A.人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.保監(jiān)會(huì)
A.整改意見(jiàn)書(shū)
B.整改通知書(shū)
C.檢查意見(jiàn)書(shū)
D.事實(shí)確認(rèn)書(shū)
A.可自行組織
B.應(yīng)報(bào)上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門(mén)備案后
C.應(yīng)報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)備案后
D.應(yīng)與內(nèi)控合規(guī)部門(mén)協(xié)商一致后
A.5
B.10
C.15
D.20
A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定
B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行嚴(yán)格禁止員工行為的若干規(guī)定
D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法
A.制訂年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃
B.定期、不定期地對(duì)職能部門(mén)盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.適時(shí)對(duì)被查機(jī)構(gòu)、部門(mén)進(jìn)行跟蹤抽查,核實(shí)整改情況
D.確定職能部門(mén)盡職監(jiān)督工作的具體職責(zé)
A.監(jiān)督下級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門(mén)盡職監(jiān)督職責(zé)的履行
B.對(duì)盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處理
C.培育本條線內(nèi)控合規(guī)文化
D.落實(shí)內(nèi)外部各類(lèi)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題的整改
A.報(bào)告、報(bào)表
B.計(jì)劃、方案
C.計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)
D.監(jiān)督檢查成果
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。