A.“了解你的客戶”（KYC）
B.“了解你的業(yè)務(wù)”（KYB）
C.“盡職審查”（CDD）的基本原則
D.持續(xù)監(jiān)控

A.按照職責(zé)分工根據(jù)有關(guān)外匯法規(guī)要求及國際慣例，對跨境業(yè)務(wù)涉及的單據(jù)進行技術(shù)性審核及貿(mào)易背景真實性審核
B.國際慣例與國家外匯法規(guī)存在沖突的，應(yīng)從嚴掌握
C.負責(zé)建立并維護客戶關(guān)系，獲取、收集、記錄、保存客戶信息資料
D.承擔(dān)了解客戶、了解業(yè)務(wù)以及相關(guān)業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查、落地操作和存續(xù)期管理等工作

A.基礎(chǔ)信息
B.申報信息
C.貿(mào)易收款核查專用信息
D.報關(guān)信息

A.對于貿(mào)易收匯的退匯支付，應(yīng)在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運
B.因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證
C.因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單、原出口合同
D.發(fā)生貨物退運的，還應(yīng)提交對應(yīng)的進口貨物報關(guān)單

A.通過外匯管理信息平臺了解客戶的分類情況，審核客戶是否有進出口經(jīng)營權(quán)，是否被人民銀行、外匯局列入重點監(jiān)管名單等
B.通過客戶自身的電子口岸系統(tǒng)了解客戶的進出口情況，判斷是否與其產(chǎn)生的國際收支匹配，經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模是否合理
C.通過工商信息網(wǎng)了解企業(yè)客戶注冊資本、法人信息等基本情況
D.通過人民銀行征信系統(tǒng)了解客戶是否存在不良記錄

A.客戶貿(mào)易合同上存在不合理的條款，如高進低出、平進平出的不盈利交易
B.客戶存在偽造虛假單證報表，涉嫌貿(mào)易融資欺詐，已經(jīng)或即將產(chǎn)生資金安全風(fēng)險
C.貿(mào)易合同條款過于簡單化、缺乏商品規(guī)格、質(zhì)量標準條款、缺乏違約處罰及爭議仲裁條款的
D.交易模式單一重復(fù)，資金及融資呈現(xiàn)規(guī)律性的快進快出周轉(zhuǎn)

A.應(yīng)審核境外投資資金來源和境外資金用途的真實性證明等材料
B.審核外匯局相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的登記信息
C.加強對頻繁以境外投資前期費用名義購匯匯出業(yè)務(wù)的審查
D.必要時可以事后要求客戶提供有關(guān)資金匯出的會計記賬憑證并進行核對

A.審核機構(gòu)境外直接投資外匯業(yè)務(wù)登記憑證
B.對外義務(wù)出資額度控制信息表
C.境外投資資金來源
D.境外資金用途的真實性證明等材料。

A.直接或間接用于發(fā)放人民幣委托貸款
B.對外支付貨款
C.償還企業(yè)間貸款
D.直接或間接用于證券投資

A.臨時存款賬戶
B.基本存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.專用賬戶