單項(xiàng)選擇題并購(gòu)重組部在開(kāi)發(fā)承攬上市公司收購(gòu)業(yè)務(wù)過(guò)程中，（）應(yīng)與客戶簽訂“保密協(xié)議”。

A.與客戶初步接觸時(shí)
B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前
C.與客戶達(dá)成初步合作意向時(shí)
D.開(kāi)展盡職調(diào)查前


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1.單項(xiàng)選擇題持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦代表人在上市公司公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)將保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)交（）后報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批

2.單項(xiàng)選擇題處置突發(fā)事件應(yīng)以確保（）、減少財(cái)產(chǎn)損失和控制事態(tài)發(fā)展為目標(biāo)。

A.生命安全
B.文件不丟失
C.搶救國(guó)家財(cái)產(chǎn)

4.單項(xiàng)選擇題公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、各機(jī)構(gòu)品牌推廣工作屬于（）。

A.主品牌
B.子品牌
C.兩者都是
D.兩者都不是

5.單項(xiàng)選擇題ETF基金申購(gòu)采用（）方式，申購(gòu)的份額以開(kāi)放日的基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。

A.份額申購(gòu)和金額申購(gòu)
B.份額申購(gòu)
C.金額申購(gòu)

7.單項(xiàng)選擇題各需求部門(mén)，通過(guò)（）的方式，向信息技術(shù)中心提出申報(bào)項(xiàng)目要求。

A.打電話
B.發(fā)郵件
C.工作聯(lián)系單
D.簽報(bào)

8.單項(xiàng)選擇題客戶在簽署“權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)”前，僅能進(jìn)行（）權(quán)證交易和行權(quán)操作，不能進(jìn)行（）權(quán)證交易。

A.賣(mài)出；買(mǎi)入
B.買(mǎi)入；賣(mài)出
C.買(mǎi)入；買(mǎi)入
D.賣(mài)出；賣(mài)出

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題