單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）的從業(yè)人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結算機構
Ⅳ.證券服務機構

A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ


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4.單項選擇題下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。

A.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓
B.實施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿，被收購公司股權分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

5.單項選擇題以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止性行為的是（）。

A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關的信息
D.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

6.單項選擇題注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務類別為（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）和證券投資咨詢業(yè)務（分析師）
B.證券投資業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務和證券投資業(yè)務
D.證券一般業(yè)務和咨詢類業(yè)務

7.單項選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務的，其投資決策機構的職責是（）。

A.對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價
B.負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
C.負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等

9.單項選擇題股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。

A.經(jīng)營責任
B.無限責任
C.有限責任
D.連帶責任

10.單項選擇題股份有限公司發(fā)行新股時，（）應當對新股種類及數(shù)額做出決議。

A.股東大會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.經(jīng)理