A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓
B.實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易
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A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)
B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)
D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)
A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)
B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等
A.全額包銷
B.余額包銷
C.全額代銷
D.余額代銷
A.經(jīng)營責(zé)任
B.無限責(zé)任
C.有限責(zé)任
D.連帶責(zé)任
A.股東大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.經(jīng)理
A.逐漸增加;可以申請贖回
B.處于變動(dòng)中;不得申請贖回
C.逐漸減少;可以申請贖回
D.固定不變;不得申請贖回
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核
A.9個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
A.獨(dú)立性
B.相對性
C.絕對性
D.混用性
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人