關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。
I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性
II．公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估
III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
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A.獨立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時性選擇
A.權責匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨立性
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。
I．確保公司各項業(yè)務的順利進行
II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全
III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：
I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；
II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名；
III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；
IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括（）。
I．投資決策委員會
II．風險控制委員會
III．產(chǎn)品審批委員會
IV．運營估值委員會
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會
A.相互支持，團結協(xié)作
B.嚴格遵守授權制度，在授權范圍內(nèi)履行職責
C.提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領導，認真執(zhí)行上級決定
A.適時性
B.相互制約和不相容職責分離
C.授權清晰
D.獨立性
A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務，可以由同一部門負責
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。
I．公司重大關聯(lián)交易
II．基金重大關聯(lián)交易
III．公司審計事務
IV．基金審計事務
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
最新試題
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風險管理的（）原則。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結構要求的是（）。I．組織機構健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。（）
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能，以下說法錯誤的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。