A.投資組合的持倉債券到期前,債券發(fā)行人公告稱因公司財務(wù)欠佳無法如期支付本息
B.由于匯率市場波動,導(dǎo)致QDII基金的損益波動較大
C.貨幣市場基金持倉債券估值大幅下跌,導(dǎo)致基金組合整體出現(xiàn)估值負(fù)偏離
D.投資組合重倉限售證券,從而無法應(yīng)對客戶大額贖回要求的資金
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A.流動性風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
A.董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)是部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
C.公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人
D.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
A.對投資組合的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的評估,是組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
B.改進(jìn)風(fēng)險管理模型并與業(yè)務(wù)部門討論后實(shí)施
C.對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險評估并提出風(fēng)險防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風(fēng)險管理制度并督促執(zhí)行
A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險
B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé),協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)
C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作
D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點(diǎn)關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案
A.員工甲的看法錯誤,員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確,員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法錯誤,員工乙的看法正確
D.員工甲的看法正確,員工乙的看法正確
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。
I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性
II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進(jìn)行評估
III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.獨(dú)立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時性選擇
A.權(quán)責(zé)匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨(dú)立性
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。
I.確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行
II.確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全
III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:
I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立;
II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;
III.督察長設(shè)立后,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn);
IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé),向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
最新試題
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的()原則。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。()
基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風(fēng)險管理的是()。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。I.確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全I(xiàn)II.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
在證券投資基金運(yùn)作中,負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是()。
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是()。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()