A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
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A.開展業(yè)務(wù)影響分析
B.開展風(fēng)險評估
C.制定應(yīng)急預(yù)案
D.實施演練
A.一年
B.兩年
C.三年
D.四年
A.瞞報
B.漏報
C.錯報
D.遲報
A.三個月
B.半年
C.一年
D.兩年
A.預(yù)防準(zhǔn)備
B.應(yīng)急響應(yīng)及恢復(fù)
C.更新維護(hù)
D.文化建設(shè)
A.外包的產(chǎn)品或活動
B.新產(chǎn)品、活動、流程和系統(tǒng)在實施推廣前
C.操作風(fēng)險事件損失影響程度較大或發(fā)生頻率上升較快的產(chǎn)品
D.各業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的重要操作流程在新制訂或做重大修訂時
A.風(fēng)險管理部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.業(yè)務(wù)部門
D.法律事務(wù)部門
A.降低操作風(fēng)險的不確定性,將操作風(fēng)險控制在建設(shè)銀行可接受的合理范圍內(nèi)
B.提高服務(wù)效率,實現(xiàn)流程優(yōu)化,促進(jìn)建設(shè)銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展
C.降低管理成本,提高收益水平
D.降低突發(fā)性事件的沖擊,保證業(yè)務(wù)正常和持續(xù)開展
A.模型風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.聲譽風(fēng)險
D.欺詐風(fēng)險
A.駐行紀(jì)檢組
B.審計部
C.公司業(yè)務(wù)部
D.內(nèi)控合規(guī)部
最新試題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。