制定《證券公司風險處置條例》的基本原則有()
Ⅰ.化解證券市場風險,保障證券交易正常運行,保證證券業(yè)健康發(fā)展
Ⅱ.保護投資者合法權益和社會公眾利益,維護社會穩(wěn)定
Ⅲ.細化、落實《證券法》和《企業(yè)破產法》,完善證券公司市場退出法律制度
Ⅳ.嚴肅市場法紀,懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
上市公司信息披露的主要內容有()
Ⅰ.招股說明書
Ⅱ.上市公告書
Ⅲ.定期報告
Ⅳ.臨時報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券市場法律的有()
Ⅰ.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設立程序主要包括()
Ⅰ.訂立章程
Ⅱ.發(fā)起人認購股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召開創(chuàng)立大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保,依照公司章程的規(guī)定,由()訣議,公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.理事會
Ⅱ.股東大會
Ⅲ.董事會
Ⅳ.股東會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定,證券經營機構在自營業(yè)務中將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作的,視情節(jié)輕重,將受到的處罰包括()
Ⅰ.撒銷相關業(yè)務許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.追究刑事責任
Ⅳ.警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中,正確的有()
Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
Ⅱ.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
Ⅳ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間,應當建立相互監(jiān)督機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司董事會秘書的職責包括()
Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管
Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管
Ⅲ.負責公司股權管理
Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是()
Ⅰ.停業(yè)整頓
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對于證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出慮假陳述或者信息誤導的,下列處罰措施正確的是()
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分
Ⅳ.構成犯霏的,依法追究刑事責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期貨監(jiān)督管理的基本內容包括()
Ⅰ.簡政放權,取消部分審批
Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務范圍,為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間
Ⅲ.適應多元化需要,調整業(yè)務規(guī)則
Ⅳ.強化期貨公司的信息披露義務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中,正確的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。