根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自營(yíng)業(yè)務(wù)中將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的,視情節(jié)輕重,將受到的處罰包括()
Ⅰ.撒銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅱ.沒(méi)收違法所得
Ⅲ.追究刑事責(zé)任
Ⅳ.警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中,正確的有()
Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅱ.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)
Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括()
Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管
Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是()
Ⅰ.停業(yè)整頓
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出慮假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
Ⅳ.構(gòu)成犯霏的,依法追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()
Ⅰ.簡(jiǎn)政放權(quán),取消部分審批
Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間
Ⅲ.適應(yīng)多元化需要,調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對(duì)象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)
Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨交易所的職責(zé)包括()
Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
A.免于罰款
B.處以3萬(wàn)元以下的罰款
C.處以3萬(wàn)元的罰款
D.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
最新試題
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷(xiāo)售人員的做法中,正確的是()。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。