下列屬于證券市場法律的有()
Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()
Ⅰ.訂立章程
Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召開創(chuàng)立大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()訣議,公司章程對投資或者擔(dān)??傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.理事會
Ⅱ.股東大會
Ⅲ.董事會
Ⅳ.股東會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在自營業(yè)務(wù)中將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的,視情節(jié)輕重,將受到的處罰包括()
Ⅰ.撒銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.追究刑事責(zé)任
Ⅳ.警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中,正確的有()
Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司董事會秘書的職責(zé)包括()
Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管
Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是()
Ⅰ.停業(yè)整頓
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出慮假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款
Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
Ⅳ.構(gòu)成犯霏的,依法追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()
Ⅰ.簡政放權(quán),取消部分審批
Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間
Ⅲ.適應(yīng)多元化需要,調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會
Ⅱ.審計(jì)委員會
Ⅲ.風(fēng)險控制委員會
Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。