判斷題營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)受理書(shū)面正式掛失業(yè)務(wù)時(shí)，須驗(yàn)核客戶(hù)的身份證件和存款賬戶(hù)信息，必要時(shí)還可要求存款人提供其它相關(guān)資料或信息（如歷史交易等），以便確認(rèn)掛失事項(xiàng)

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2.多項(xiàng)選擇題個(gè)人貸款按揭流程中綜合柜員在進(jìn)行要素核對(duì)時(shí)須注意以下幾點(diǎn)是否一致（）

A.審核貸款到期日是否與合同一致
B.受托支付用途是否與貸款用途一致
C.借款人是否與合同一致
D.還款方式是否與合同一致

3.多項(xiàng)選擇題發(fā)放貸款前，綜合柜員須對(duì)以下欄目進(jìn)行復(fù)核（）

A.貸款到期日
B.受托支付貸款用途
C.貸款人資格
D.貸款人的潛在道德風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)個(gè)貸系統(tǒng)沖帳交易描述正確的為（）

A.單據(jù)狀態(tài)為記帳時(shí)允許沖帳
B.隔日帳務(wù)可以沖帳
C.可以為自己記帳、他人復(fù)核的業(yè)務(wù)沖帳
D.可以為他人記帳、自己復(fù)核的業(yè)務(wù)沖帳

5.多項(xiàng)選擇題各分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手與（）名單相關(guān)的，應(yīng)立即上報(bào)可疑交易報(bào)告，同時(shí)向上級(jí)行反洗錢(qián)工作小組報(bào)告，按照上級(jí)行反洗錢(qián)工作小組的要求依法采取措施

A.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B.司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單

6.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)有反洗錢(qián)工作模式下，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)做好如下（）工作

A.開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作
B.做好客戶(hù)信息維護(hù)工作
C.認(rèn)真協(xié)助總行開(kāi)展異常交易調(diào)查
D.及時(shí)上報(bào)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)現(xiàn)的可疑和重點(diǎn)可疑交易

7.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)報(bào)告處理的工作模式是（）

A.集中做
B.全行做
C.專(zhuān)家做
D.系統(tǒng)做

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于限制措施，以下哪些說(shuō)法是正確的有（）

A、對(duì)屬于監(jiān)控名單范圍的客戶(hù)，或有合理理由懷疑其屬于監(jiān)控名單范圍的客戶(hù)，應(yīng)立即采取限制交易措施。限制交易措施包括但不限于：停止該客戶(hù)號(hào)下賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)和使用，停止金融交易，拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)。
B、對(duì)于列入監(jiān)控名單的國(guó)家（地區(qū)），應(yīng)停止與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系、為其辦理金融業(yè)務(wù)，直至該國(guó)家（地區(qū)）被撤銷(xiāo)監(jiān)控。
C、對(duì)于列入監(jiān)控名單的機(jī)構(gòu)或自然人，監(jiān)控名單中載明其名稱(chēng)或姓名、有效身份證件或證明文件種類(lèi)及編號(hào)的，應(yīng)停止與該機(jī)構(gòu)或自然人建立業(yè)務(wù)關(guān)系、為其辦理金融業(yè)務(wù)，直至其被撤銷(xiāo)監(jiān)控。
D、對(duì)于列入監(jiān)控名單的機(jī)構(gòu)或自然人，監(jiān)控名單中未載明其有效身份證件或證明文件種類(lèi)及編號(hào)的，與監(jiān)控名單同名的機(jī)構(gòu)或自然人申請(qǐng)與建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理金融業(yè)務(wù)的，經(jīng)辦行必須報(bào)經(jīng)總行反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，方可為其辦理，直至其被撤銷(xiāo)監(jiān)控

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于可疑案例的處理以下說(shuō)法正確的有（）

A.如果有合理理由排除疑點(diǎn)，或者沒(méi)有合理理由懷疑該交易或客戶(hù)涉及違法犯罪活動(dòng)，則不能將所發(fā)現(xiàn)的異常交易作為可疑交易報(bào)告的內(nèi)容。
B.可疑案例的上報(bào)或排除均應(yīng)在反洗錢(qián)系統(tǒng)中認(rèn)真填寫(xiě)上報(bào)或排除理由。
C.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定審查交易背景、交易目的，交易性質(zhì)。
D.反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)報(bào)告系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)反洗錢(qián)系統(tǒng)）篩選出的可疑交易預(yù)警可直接上報(bào)