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A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動(dòng)
C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格
D.規(guī)定投資銀行的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開
A.經(jīng)營報(bào)告制度
B.經(jīng)營管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度
A.注冊(cè)制
B.注資制
C.許可制
D.許諾制
A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競爭,提高投資銀行的效率
D.以上均不是
A.英國
B.荷蘭
C.新加坡
D.馬來西亞
A.集中型監(jiān)管體制
B.自律型監(jiān)管體制
C.中間型監(jiān)管體制
D.以上均正確
最新試題
下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則的有()
保險(xiǎn)屬于一種風(fēng)險(xiǎn)分散策略。
觀測(cè)期間越長越好。
從其功能上來說,投資銀行內(nèi)部控制機(jī)制的分類包括()
投資銀行的創(chuàng)新過程包括兩層范圍,世界范圍和以國界為范圍。
設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和職能分工是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成功與否的關(guān)鍵之一。
金融創(chuàng)新固有的杠桿性可以縮小投資頭寸。
根據(jù)對(duì)各國的考察,投資銀行業(yè)的監(jiān)管體制主要有()三種類型。
投資銀行人才可分為()幾種類型。
制定內(nèi)控文本制度,必須遵守的原則有()