判斷題投資銀行的內(nèi)部控制是投資銀行的一種自律行為。

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1.不定項(xiàng)選擇各國(guó)都在（）幾個(gè)方面對(duì)投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的監(jiān)管。

A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動(dòng)
C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格
D.規(guī)定投資銀行的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開

2.不定項(xiàng)選擇縱觀各國(guó)對(duì)投資銀行日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，大致可以包括（）幾個(gè)方面。

A.經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度
B.經(jīng)營(yíng)管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度

3.不定項(xiàng)選擇投資銀行的監(jiān)管中市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管有（）幾種類型。

A.注冊(cè)制
B.注資制
C.許可制
D.許諾制

4.不定項(xiàng)選擇投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（）

A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競(jìng)爭(zhēng)，提高投資銀行的效率
D.以上均不是

5.多項(xiàng)選擇題自律監(jiān)管模式以（）為典型代表。

A.英國(guó)
B.荷蘭
C.新加坡
D.馬來西亞

6.不定項(xiàng)選擇根據(jù)對(duì)各國(guó)的考察，投資銀行業(yè)的監(jiān)管體制主要有（）三種類型。

A.集中型監(jiān)管體制
B.自律型監(jiān)管體制
C.中間型監(jiān)管體制
D.以上均正確

7.不定項(xiàng)選擇投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（）

A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競(jìng)爭(zhēng)，提高投資銀行的效率
D.以上均正確

8.不定項(xiàng)選擇制定內(nèi)控文本制度，必須遵守的原則有（）

A.依法原則
B.可行性原則
C.權(quán)威性原則
D.全面性原則
E.穩(wěn)健性原則
F.相互制約原則

9.不定項(xiàng)選擇從其功能上來說，投資銀行內(nèi)部控制機(jī)制的分類包括（）

A.決策系統(tǒng)
B.執(zhí)行系統(tǒng)
C.監(jiān)督系統(tǒng)
D.以上均正確

10.不定項(xiàng)選擇投資銀行完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵守的原則是（）

A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.相互制約原則
D.防火墻制度
E.成本效益原則