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A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動
C.禁止投資銀行操縱證券的價格
D.規(guī)定投資銀行的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開
A.經(jīng)營報告制度
B.經(jīng)營管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度
A.注冊制
B.注資制
C.許可制
D.許諾制
A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競爭,提高投資銀行的效率
D.以上均不是
A.英國
B.荷蘭
C.新加坡
D.馬來西亞
A.集中型監(jiān)管體制
B.自律型監(jiān)管體制
C.中間型監(jiān)管體制
D.以上均正確
A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競爭,提高投資銀行的效率
D.以上均正確
最新試題
金融創(chuàng)新固有的杠桿性可以縮小投資頭寸。
公平原則是指市場信息的公開化,透明度要高。
在注冊制條件下,投資銀行只要符合法律規(guī)定的設(shè)立條件,在相應(yīng)的證券監(jiān)管部門和證券交易部門注冊后便可以設(shè)立。目前實施注冊制的國家以美國為代表。
設(shè)置合理的風(fēng)險管理組織架構(gòu)和職能分工是實施全面風(fēng)險管理成功與否的關(guān)鍵之一。
投資銀行的內(nèi)部控制是投資銀行的一種自律行為。
風(fēng)險可以分為靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險兩種。
投資銀行金融創(chuàng)新的動力是()
各國都在()幾個方面對投資銀行實施了嚴(yán)格的監(jiān)管。
風(fēng)險管理的過程一般包括()
人才的專業(yè)研究范圍應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)研究,宏觀經(jīng)濟(jì)研究,金融研究,證券研究,投資研究等。