多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，（）。

A.忠于職守
B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）、工作報(bào)告的程序和方式。

A.任期
B.職責(zé)范圍
C.權(quán)利義務(wù)
D.符合規(guī)定的任職條件

4.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守（），忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程

5.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績
C.期貨公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

7.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話

8.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)的有（）。

A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
C.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

9.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。

A.公司員工近親屬持倉報(bào)告制度
B.公司治理和內(nèi)部控制制度
C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度

10.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
C.證券交易所對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（）

題型：判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（）

題型：判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）

題型：判斷題