A.某次培訓缺席
B.連續(xù)2次培訓考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓
D.某次培訓考試成績不合格
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A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B.責令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關的會議
D.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內(nèi)部控制制度
C.公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度
A.中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理
C.證券交易所對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督
A.董事
B.高級管理人員
C.客戶
D.監(jiān)事
A.向與履職無關的第三方透露期貨公司客戶信息
B.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
A.10
B.20
C.30
D.45
A.期貨公司董事會
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
A.期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官
B.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務
C.期貨公司設有獨立董事的，其提名并聘任首席風險官應當經(jīng)2/3的獨立董事同意
D.董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準
A.負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查
B.向期貨公司監(jiān)事會負責
C.期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
最新試題
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。（）
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構將下列（）事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）
下列說法中，正確的是（）。
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權謀取私利即可。（）
期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。（）
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，其沒有責任。（）