判斷題首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

你可能感興趣的試題

最新試題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當至少保存20年。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。()

題型:判斷題