單項選擇題期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知(),并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國汪監(jiān)會派出機構(gòu)。

A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.本人


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1.單項選擇題首席風(fēng)險官任期屆滿前,()無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會

2.單項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。

A.重大投資計劃
B.風(fēng)險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息

3.單項選擇題首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避()。

A.與本人有利害沖突的事項
B.風(fēng)險事項
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密

6.單項選擇題()應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

7.單項選擇題()期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

8.單項選擇題()依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

9.單項選擇題()應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度,為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所

最新試題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題