A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
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A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
A.遵紀(jì)守法
B.恪守誠信
C.嚴(yán)于律己
D.嚴(yán)守秘密
A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
B.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
C.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日
A.董事長
B.監(jiān)事會
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司
A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某
B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會
C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況
D.董事會在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選
最新試題
首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()
下列說法中,正確的是()。
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()