A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風險操作程序
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.每月結(jié)束之日起5個工作日
B.每季度結(jié)束之日起10個工作日
C.每季度結(jié)束之日起20個工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個工作日
A.董事長
B.監(jiān)事會
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人
D.期貨公司
A.董事會應當提前通知王某
B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會
C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況
D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選
A.3
B.5
C.10
D.20
A.不需要獨立董事同意即可
B.應當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意
C.應當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意
D.應當經(jīng)全體獨立董事同意
A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風險管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行
A.2
B.5
C.10
D.15
A.向董事會說明原因并辭職
B.向股東大會說明原因并辭職
C.承擔相應的法律責任
D.無期限市場禁入
最新試題
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。（）
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。（）
首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）
總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）
首席風險官根據(jù)履行職責的需要，可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）
首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）