A．行政管理部
B．基金運營部門
C．信息技術部
D．財務部
您可能感興趣的試卷
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A．投資決策的依據(jù)
B．決策的方式和程序
C．投資決策委員會的權限
D．投資決策的預期效果
A．上市公司分析報告
B．宏觀經(jīng)濟分析報告
C．行業(yè)分析報告
D．證券市場行情報告
A．高級管理人員
B．資產質量
C．內部控制
D．利潤成長性
A．委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣
B．能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人
C．委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于200萬元人民幣
D．能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶
A．將委托財產交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管
B．從事特定客戶資產管理業(yè)務，資產委托人、資產管理人、資產托管人應當訂立書面的資產管理合同
C．委托財產應當用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券、金融衍生產品及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種
D．可以采用一些靈活的方式向資產委托人返還管理費
A．知情權
B．收益權
C．獨立的調查權
D．決策參與權
A．投資收益水平
B．合規(guī)運作情況
C．內部風險控制情況
D．市場風險控制情況
A．內部控制流程
B．內部控制人員
C．內部控制機制
D．內部控制制度
A．投資管理業(yè)務控制
B．信息披露控制
C．信息技術系統(tǒng)控制
D．會計系統(tǒng)控制
A．內部控制大綱
B．基本管理制度
C．部門業(yè)務規(guī)章
D．業(yè)務操作手冊
最新試題
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是（）。
基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責，主要體現(xiàn)機構設置的（）原則。
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關聯(lián)交易II．基金重大關聯(lián)交易III．公司審計事務IV．基金審計事務
對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結合的方法進行分析，確定風險的等級，以上表述是指風險管理程序中的（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內部設立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風險控制委員會III．產品審批委員會IV．運營估值委員會