A．知情權
B．收益權
C．獨立的調查權
D．決策參與權
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A．投資收益水平
B．合規(guī)運作情況
C．內部風險控制情況
D．市場風險控制情況
A．內部控制流程
B．內部控制人員
C．內部控制機制
D．內部控制制度
A．投資管理業(yè)務控制
B．信息披露控制
C．信息技術系統(tǒng)控制
D．會計系統(tǒng)控制
A．內部控制大綱
B．基本管理制度
C．部門業(yè)務規(guī)章
D．業(yè)務操作手冊
A．風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度
B．監(jiān)察稽核制度、信息技術管理制度
C．公司財務制度、資料檔案管理制度
D．業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度
A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念
B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益
C．確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時
D．確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
A．健全性原則和有效性原則
B．適當控制原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
A．合法、合規(guī)性原則
B．靈活性原則
C．獨立性原則
D．適時性原則
A．部門設置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則
B．嚴格授權控制
C．強化內部監(jiān)察稽核控制
D．建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)
A．建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法
B．建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫
C．建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道
D．建立研究報告質量評價體系
最新試題
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是（）。
托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。（）
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風險屬于（）。
基金管理公司的經理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結構要求的是（）。I．組織機構健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內交易主要通過人工手段完成。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。（）