A．合法、合規(guī)性原則
B．靈活性原則
C．獨立性原則
D．適時性原則

A．部門設置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則
B．嚴格授權控制
C．強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D．建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)

A．建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法
B．建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫
C．建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道
D．建立研究報告質(zhì)量評價體系

A．健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
B．投資決策應當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
C．建市投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策
D．建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

A．基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
C．公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

A．公司應當設立督察長，對股東大會負責，并報中國證監(jiān)會核準
B．督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任
C．公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司總經(jīng)理負責，并保證其獨立性和權威性
D．督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度
D．負責基金交易席位的安排、交易量管理

A．基金管理稽核
B．財務管理稽核
C．內(nèi)部審計
D．協(xié)調(diào)公司對外信息披露

A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

A．公司獨立運作原則
B．強化制衡機制原則
C．維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D．股東利益最大化原則