A．基金交易應實行集中交易制度，基金經理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
C．公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
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A．公司應當設立督察長，對股東大會負責，并報中國證監(jiān)會核準
B．督察長由總經理提名、董事會聘任
C．公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司總經理負責，并保證其獨立性和權威性
D．督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告
A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度
D．負責基金交易席位的安排、交易量管理
A．基金管理稽核
B．財務管理稽核
C．內部審計
D．協(xié)調公司對外信息披露
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
A．公司獨立運作原則
B．強化制衡機制原則
C．維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D．股東利益最大化原則
A．風險控制的機構設置
B．風險控制的程序
C．風險控制的具體制度
D．風險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
A．具有較好的經營業(yè)績，資產質量良好。
B．注冊資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A．注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣
B．資產質量良好
C．沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為
D．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄
A．個人的性格特征
B．過往的業(yè)績
C．投資管理能力
D．風險控制能力
A．對證券市場的促進
B．業(yè)務覆蓋的廣度、深度
C．資產的保值增值
D．對基金持有人利益的保護
最新試題
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是（）。
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務的順利進行II．確?；鹳Y產和公司財產安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風險屬于（）。
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現金類賬戶的資金余額。（）
某基金管理公司出現以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
基金管理公司的經理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。