多項選擇題下列說法正確的是()。

A.定價增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強調(diào)代碼為"700×××",配售簡稱"×××配售"
B.定價增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強調(diào)代碼為"730×××",配售簡稱"×××配售"
C.新股東增發(fā)代碼為"730×××",增發(fā)簡稱"×××增發(fā)"
D.新股東增發(fā)代碼為"700×××",增發(fā)簡稱"×××增發(fā)"


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1.多項選擇題對于增發(fā)這種發(fā)行方式,以下表述正確的有()。

A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式是在網(wǎng)下通過向機構(gòu)投資者詢價確定發(fā)行價格并按比例配售,同時網(wǎng)上對公眾投資者定價發(fā)行
B.采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式,發(fā)行人和主承銷商需要在承銷開始前確定發(fā)行價格
C.網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行,對于網(wǎng)上發(fā)行部分,可以按統(tǒng)一配售比例對所有公眾投資者進行配售
D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行,對于網(wǎng)上發(fā)行部分,可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象

2.多項選擇題關(guān)于配股的發(fā)行方式,表述正確的有()。

A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價的方式
B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定
C.價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限
D.價格下限為價格上限的一定折扣

3.多項選擇題上市公司發(fā)行證券確定發(fā)行價格的方式有()。

A.通過詢價的方式確定發(fā)行價格
B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
C.根據(jù)申購情況由市場確定發(fā)行價格
D.采取其他方式確定發(fā)行價格

4.多項選擇題股票增發(fā)方式有()。

A.上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B.上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

5.多項選擇題關(guān)于發(fā)行審核委員會審核特別程序規(guī)定包括()。

A.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請,適用特別程序規(guī)定
B.每次參加發(fā)審委會議的委員為7名,表決投票時同意票數(shù)達到5票為通過
C.發(fā)審委委員在審核上市非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時,不得提議暫緩表決
D.中國證監(jiān)會公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果

6.多項選擇題關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行的規(guī)定包括()。

A.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
B.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行
C.證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請
D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會

7.多項選擇題保薦機構(gòu)的內(nèi)核要求規(guī)定()。

A.內(nèi)核小組通常由5~10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性
D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員

8.多項選擇題上市公司非公開發(fā)行證券申請文件目錄中,“發(fā)行人的申請報告及相關(guān)文件”包含()。

A.發(fā)行人申請報告
B.本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議
C.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
D.公告的其他相關(guān)信息披露文件

9.多項選擇題在上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄中,“其他文件”包含()。

A.發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告
B.會計師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告
C.發(fā)行人董事會、會計師事務(wù)所及注冊會計師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的補充意見
D.盈利報告及盈利預(yù)測報告審核報告

10.多項選擇題在上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄中,“本次證券發(fā)行的募集文件”包括()。

A.發(fā)行人股東大會決議
B.募集說明書(申報稿)
C.募集說明書摘要
D.發(fā)行公告(發(fā)審會后按中國證監(jiān)會要求提供)

最新試題

上市公司公開發(fā)行證券申請文件中保薦機構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件須包括證券發(fā)行保薦書和保薦機構(gòu)盡職調(diào)查報告。()

題型:判斷題

上市公司非公開發(fā)行證券申請文件財務(wù)信息相關(guān)文件中應(yīng)包含保薦機構(gòu)關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告。()

題型:判斷題

增發(fā)新股過程中的信息披露,是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止,通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價及上市情況的各項公告。()

題型:判斷題

在發(fā)行申請發(fā)審會后、申請文件封卷前,保薦機構(gòu)在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會出具專業(yè)意見,就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表意見,同時應(yīng)督促相關(guān)中介機構(gòu)就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表專業(yè)意見。()

題型:判斷題

配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。()

題型:判斷題

上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會,應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。()

題型:判斷題

上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市,應(yīng)在上市前5日向證券交易所提交申請文件。()

題型:判斷題

與首次公開發(fā)行股票一樣,在上市公司新股發(fā)行過程中,保薦機構(gòu)對上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。()

題型:判斷題

上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一工作日予以公告。()

題型:判斷題

發(fā)行人保薦機構(gòu)報送發(fā)行申請文件在提交發(fā)審委審核之前,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補報申請文件。()

題型:判斷題