A.發(fā)行人股東大會(huì)決議
B.募集說(shuō)明書(申報(bào)稿)
C.募集說(shuō)明書摘要
D.發(fā)行公告(發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.發(fā)行公告
B.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告
C.發(fā)行人董事會(huì)決議
D.發(fā)行人股東大會(huì)決議
A.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
B.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告
C.最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告
A.審計(jì)報(bào)告
B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師
B.資產(chǎn)評(píng)估人員
C.資信評(píng)級(jí)人員
D.律師
A.發(fā)行人
B.主承銷商
C.次承銷商
D.律師
A.充分了解發(fā)行經(jīng)營(yíng)情況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題
B.有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
C.確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù),審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件
A.對(duì)發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響
B.對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響
C.對(duì)投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響
D.對(duì)發(fā)行人股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響
A.種類和數(shù)量
B.發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排
C.定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間
D.募集資金用途
A.上市公司控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人
B.上市公司內(nèi)部職工股股東
C.通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
D.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
最新試題
增發(fā)新股可流通部分上市交易當(dāng)日,股票不設(shè)漲跌幅限制。()
上市公司公開發(fā)行新股的,其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的15%。()
上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件發(fā)行人的申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件中應(yīng)包含發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告、本次發(fā)行的董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議、本次非公開發(fā)行股票預(yù)案和公告的其他相關(guān)信息披露文件。
上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市,應(yīng)在上市前5日向證券交易所提交申請(qǐng)文件。()
上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。()
發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,同意票數(shù)達(dá)到3票的,可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。()
發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí),不得提議暫緩表決。()
在發(fā)行申請(qǐng)發(fā)審會(huì)后、申請(qǐng)文件封卷前,保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具專業(yè)意見,就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表意見,同時(shí)應(yīng)督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。()
非公開發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象沒有數(shù)量限制。()
發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的次日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露。()