A.上網定價發(fā)行與比例配售相結合
B.上網定價發(fā)行與網下配售相結合
C.網下網上同時定價發(fā)行
D.中國證監(jiān)會認可的其他形式
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請,適用特別程序規(guī)定
B.每次參加發(fā)審委會議的委員為7名,表決投票時同意票數達到5票為通過
C.發(fā)審委委員在審核上市非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時,不得提議暫緩表決
D.中國證監(jiān)會公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果
A.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,上市公司應在6個月內發(fā)行證券
B.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準文件失效,須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
C.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請
D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會
A.內核小組通常由5~10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員
C.內核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性
D.內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員
A.發(fā)行人申請報告
B.本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議
C.本次非公開發(fā)行股票預案
D.公告的其他相關信息披露文件
A.發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告
B.會計師事務所關于發(fā)行人內部控制制度的鑒證報告
C.發(fā)行人董事會、會計師事務所及注冊會計師關于非標準無保留意見審計報告的補充意見
D.盈利報告及盈利預測報告審核報告
A.發(fā)行人股東大會決議
B.募集說明書(申報稿)
C.募集說明書摘要
D.發(fā)行公告(發(fā)審會后按中國證監(jiān)會要求提供)
A.發(fā)行公告
B.發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請報告
C.發(fā)行人董事會決議
D.發(fā)行人股東大會決議
A.本次非公開發(fā)行股票預案
B.發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告
C.最近1年的比較式財務報表
D.會計師事務所關于前次募集資金使用情況專項報告
A.審計報告
B.盈利預測審核報告
C.資產評估報告
D.資信評級報告
A.注冊會計師
B.資產評估人員
C.資信評級人員
D.律師
最新試題
上市公司非公開發(fā)行證券申請文件發(fā)行人的申請報告及相關文件中應包含發(fā)行人申請報告、本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議、本次非公開發(fā)行股票預案和公告的其他相關信息披露文件。
公開募集證券說明書所引用的法律意見書,應當由律師事務所出具,并由至少3名經辦律師簽署。()
發(fā)行人和保薦機構報送發(fā)行申請文件所有需要簽名處,均應為簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。()
上市公司公開發(fā)行股票,應當由證券公司承銷。()
發(fā)行人應披露主承銷商對前次募集資金運用所出具的專項報告。()
上市公司在非公開發(fā)行新股后,應當將經中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的期刊上。()
上海證券交易所的配股及上市業(yè)務操作流程中,T日指網上申購日、原股東網上配售繳款日。()
發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時,不得提議暫緩表決。()
上市公司采取在詢價區(qū)間內網上申購與網下申購相結合的累計投標詢價且原始社會公眾股股東具有優(yōu)先認購權的方式增發(fā)股票時,需要在T日披露發(fā)行結果公告。()
上市公司公開發(fā)行新股的,其最近3年以現金方式累計分配的利潤不應少于最近3年實現的年均可分配利潤的15%。()