單項選擇題關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是()。

A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員


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1.單項選擇題由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為()。

A.包銷
B.代銷
C.承銷
D.推銷

3.單項選擇題我國現(xiàn)階段，信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有()。

A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關(guān)性

4.單項選擇題注冊會計師的許可證實行的注冊制度是()。

A.5年注冊制
B.季度注冊制
C.年度注冊制
D.3年注冊制

5.單項選擇題對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為()。

A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

6.單項選擇題證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)時是作為()。

A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人

7.單項選擇題在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是()。

A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.購并業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

最新試題

《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。（）

題型：判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準備；對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準備。（）

題型：判斷題

證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）

題型：判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）

題型：判斷題

為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準備。（）

題型：判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）

題型：判斷題

證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級標準嚴格保密。（）

題型：判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。（）

題型：判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（）

題型：判斷題